2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。【选择题】

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.发行股票

E.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：
（1）首次公开发行股票并上市；
（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；
（3）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
 

1、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.警告
Ⅲ.重点关注
Ⅳ.罚款
Ⅴ.责令进行业务学习【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐办法》第六十六条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话（Ⅰ正确）、重点关注（Ⅲ正确）、责令进行业务学习（Ⅴ正确）、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任（Ⅱ和Ⅳ属于行政处罚）。

1、根据企业国有资产法律制度的规定，国有独资公司发生的下列事项中，除其他法律、行政法规或者公司章程有特别规定外，应当由履行出资人职责的机构决定的是（）。【选择题】

A.为他人提供大额担保

B.转让重大财产

C.进行重大投资

D.分配利润

E.进行股利分红

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国有独资企业、国有独资公司合并、分立，增加或者减少注册资本，发行债券，利润分配，以及解散、申请破产，由履行出资人职责的机构决定。

1、保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】

A.4

B.6

C.5

D.7

E.3

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第二十二条规定：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

1、甲受乙胁迫开出一张以甲为付款人，以乙为收款人的汇票，之后乙通过背书将该汇票赠与丙，丙又将该汇票背书转让与丁，以支付货款。丙、丁对乙胁迫甲取得票据一事毫不知情。下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ.甲有权请求丁返还汇票
Ⅱ.乙不享有该汇票的票据权利
Ⅲ.丙不享有该汇票的票据权利
Ⅳ.丁不享有该汇票的票据权利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（1）行为人合法取得票据，即取得了票据权利，甲无权请求丁返还票据；（Ⅰ、Ⅳ选项错误）
（2）因欺诈、偷盗、胁迫、恶意或重大过失而取得票据的，不得享有票据权利；（Ⅱ选项正确）
（3）因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据的，不受给付对价的限制；但是，所享有的票据权利不得优于其前手的权利；丙的前手乙没有票据权利，丙也不享有票据权利。（Ⅲ选项正确）