2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人临时报告披露的信息涉及（）等重大事项的，保荐机构应当进行分析并在指定网站发表独立意见。
Ⅰ.募集资金
Ⅱ.关联交易
Ⅲ.商品交易
Ⅳ.委托理财
Ⅴ.为他人提供担保【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

1、持续督导的期间自（）之日起计算。【选择题】

A.证券上市

B.申请上市 

C.申请保荐

D.签订保荐协议

正确答案:A

答案解析:持续督导期间自证券上市之日起计算，恢复上市和重新上市的，自股票恢复上市和重新上市之日起计算。

1、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。
I.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
II.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
III.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
IV.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
V.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:除I、II、III、IV、V五项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利时还可以对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。

1、

证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人

A.20

B.35

C.38

D.42

正确答案:A

答案解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；④具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；⑤保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；⑥中国证监会规定的其他条件；⑦最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

1、

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向（）报告。

I.中国证监会 

II.证券交易所 

III.中国证券业协会 

IV.国务院 

V.财政部

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.IV、V

正确答案:A

答案解析:刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。