章节练习

1、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。在管理人网站上披露半年度报告全文。在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。【单选题】A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率正确答案:基金信息披露的作用表现在四个方面：在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

【单选题】A.市盈率法 B.市销率法C.市现率法 D.市净率法正确答案:【单选题】A.计划制订与团队组建B.二手资料收集与研读C.向基金管理人汇报D.企业现场调研正确答案:3、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（ ）工具，【单选题】A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；场景分析正确答案:在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，对基金管理人和基金进行前置审批B.在基金托管环节，应当由基金托管人托管C.在信息披露环节，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定D.在行业自律环节，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理正确答案:【单选题】A.政策导向B.经济手段C.法律手段 D.财政税收正确答案:

【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些；直销方式仅销售一家基金公司的产品；代销机构往往同时销售多家基金公司的产品；

2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，慈善基金等社会公益基金（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员（4）中国证监会规定的其他投资者3、（），对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

1、专业的顾问公司在企业运作、技术、环境、管理、战略以及商业方面具有卓越的洞察力是属于私募股权投资基金中哪个（）主要参与者的特点。【单选题】A.被投资企业B.基金管理公司C.基金的投资者D.中介服务机构正确答案:（3）市场营销和公共事务方面为私募股权投资基金管理公司提供支持:（4）人力资源顾问从事招募投资企业管理团队成员或者基金管理公司基金经理等主管人员的工作:

【单选题】A.买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税正确答案:不论对于个人投资者还是机构投资者买卖基金份额均暂免征收印花税。

操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象，【单选题】A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制正确答案:投资合规性风险管理主要措施不包括（）:

小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，1、关于私募股权投资基金的投资者特点以下说法错误的是（）。对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准B.具有丰富的专业知识或相关从业经验C.基金的投资者人数没有上限D.只能采取非公开方式募集资金正确答案:对年收入和金融资产持有量都设置了一定标准。可以参与投资利润分成C.普通合伙人以约1%的投入:

2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，1、私募股权投资基金参与者之一的被投资企业，【单选题】A.需要启动资金B.需要筹措用于规模扩张及改善生产能力所必需的资金C.需要并购、改制资金的注入D.需要相应的周转资金渡过难关正确答案:私募股权投资基金被投资企业在每一阶段所需资金：

【单选题】A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得高于面值D.封闭式基金只能采用现金分红正确答案:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。【单选题】A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金管理公司正确答案:包括买卖股票、债券的差价收入。

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。利息收入=12+8=20万元4、某基金2015年获得利润有：

【单选题】A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:

【单选题】A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:

小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，1、下列属于公司制基金管理人关于报酬的激励机制有（）。【单选题】A.不可以参与投资利润分成B.工资+绩效，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成正确答案:在企业运作、技术、环境、管理、战略以及商业方面卓越的洞察力为他们赢得了客户的信赖:

【单选题】A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得高于面值D.封闭式基金只能采用现金分红正确答案:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。

【单选题】A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.列席股东大会会议D.提议召开临时股东会正确答案:

不属于基金管理公司风险管理的目标的是( A．确保经营管理合法合规：B．不断提高经营效率：C．促进公司实现发展战略，D．确保股东权益最大化，公司风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系;确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整。2、基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、(&emsp。A．公平性原则，B．时序性原则，C．独立性原则。

B．公司员工应当在授权范围内行使职责，C．应建立健全公司授权标准和程序：D．重大业务授权应当明确授权内容和时效：建立健全公司授权标准和程序，授权书应当明确授权内容和时效，A．公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责：对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权；

一、股权投资基金运作流程股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程。资本——股权投资基金——被投资企业。基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理，与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出。募集阶段——基金管理人向投资者募集资金并发起设立基金；募集主体——基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体，基金管理人可以选择自行向投资者募集基金。