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2019年基金从业资格考试《《基金法律法规》章节练习:风险管理练习
帮考网校2019-03-21 13:54
2019年基金从业资格考试《《基金法律法规》章节练习:风险管理练习

1、下列表述中,不属于基金管理公司风险管理的目标的是(  )

A.确保经营管理合法合规

B.不断提高经营效率

C.促进公司实现发展战略

D.确保股东权益最大化

参考答案:D

参考解析:公司风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系,确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整,不断提高经营效率,促进公司实现发展战略。

2、基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、(  )、权责匹配原则、适时性原则。

A.公平性原则

B.时序性原则

C.独立性原则

D.关联性原则

参考答案:C

参考解析:基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、适时性原则、定性与定量相结合原则。

3、(  )应当执行风险管理的基本制度流程,定期对本部门的风险进行评估,对其风险管理的有效性负责。

A.董事会

B.各业务部门

C.风险管理职能部门或岗位

D.公司管理层

参考答案:B

参考解析:各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程,定期对本部门的风险进行评估,对其风险管理的有效性负责。

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