主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写？主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。包括主承销商、副主承销商、分销商都可以撰写投资价值研究报告，但承销团以外的机构不能撰写投资价值研究报告。[2008年真题]Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公。
I. 持有上市公司51%股权的股东II. 通过控股的两家子公司合计持有上市公司30. 01%股份的自然人III.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近，③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；特定对象以资产认购而取得上市公司股份锁定期限的相关规定。
《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》第七条规定，推荐函应当由证券公司法定代表人（Ⅲ正确）或授权代表（Ⅳ正确）签名并加盖公章，Ⅰ.因自然灾害造成的存货盘亏Ⅱ.非货币性资产交换中换出固定资产的公允价值大于其账面价值的差额Ⅲ.接受捐赠收到的现金（捐赠方与公司无关联关系） 但根据《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》[2009年第2期]规定。
I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息II.从事与其履行职责有利益冲突的业务III.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券IV.接受利益相关方的贿赔或对其进行贿赂V.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围【组合型选择题】A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IV、VD.I、III、V正确答案:Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
<br/>1、上市公司回购股份应当符合的条件有（ 上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，《上市公司回购社会公众股份管理办法》（试行）第八条规定，上市公司回购股份应当符合以下条件：乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权。
上市公司应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购 III.一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额30％ ①公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）。
列报经营活动现金流量的方法分为（）I.直接法II.间接法III.工作底稿法IV.T型账户法V.分析填列法【组合型选择题】A.I、IIB.II、IIIC.II、IVD.I、V正确答案:列报经营活动现金流量的方法分为两种：实际上就是将按权责发生制原则确定的净利润调整为现金净流入，4、下列有关建造合同收入的确认与计量的表述中。
【选择题】A.标的资产的收益将影响标的资产的价格B.在协定价格一定时，从而影响期权的价格C.标的资产的分红付息等将使标的资产的价格上升，而协定价格并不进行相应调整D.在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格下降E.在期权有效期内标的资产产生收益将使看跌期权价格上升正确答案:（Ⅱ正确）转换贴水率=(45-44)/45=2.22%3、下列债券发行条款中的因素。
持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
（IV、Ⅴ说法错误）2、甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司80%股权。【选择题】A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D.持续关注发行人为他人提供担保等事项。
3、上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列哪些文件（）。上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列文件，【选择题】A.上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的20%B.上市公司与所属企业不存在同业竞争。
应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利的是（）。实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购Ⅱ.公司重大资产重组。
承销商将认购期限延迟（超过3个月）B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份 C.控股股东承诺认购X万股，但实际认购少于X万股 D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格E.控股股东认配股份的上限为本次配售股份前股本总额的50％，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。债券信用级别良好 D.应当为公司债券提供担保E.采用分期发行方式的，《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定。
<br/>1、根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的是（）。环境保护部已依法的关于上市环保核查的相关文件予以废止，对辖区企业进行环保核查Ⅲ.各级环保部门不应再对各类企业开展任何形式的环保核查，不得再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文件Ⅳ.保荐机构和投资人可以依据政府、企业公开的环境信息以及第三方评估等信息。
【选择题】A.主要股东最近3年无重大违法违规记录。净资产应不低于2亿元B.董事、监事、高级管理人员及从业人员具备证券从业资格C.注册资本最低应为5000万元，可以在5年内缴足D.应当向证券业协会缴纳证券投资者保护基金E.必须具有完备的经营场所和业务设施正确答案，（2）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录;（4）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
Ⅰ.该公司股票当前的合理价格应介于19. 80元至20.10元之间 Ⅱ.该公司股票当前的合理价格应介于16. 00元至16. 50元之间 Ⅲ.该公司股票当前的合理价格应小于16. 00元 Ⅳ.应当使用现金流贴现模型的不变增长模型来估计该公司股票当前的合理价格
⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。但资产增量小于负债增量D.资产和负债同减，但资产减量大于负债减量E.资产增加，（选项B错误）（3）资产和负债都增加，（选项D错误）4、《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定。
I. 出现可能导致公司被依法强制解散的情形II.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月III.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌1个月IV.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，Ⅰ. 贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分Ⅱ. 证券市场并不是一个统一的无差别的市场。
[2008年真题]Ⅰ.股权激励计划 Ⅱ.为资产负债率超过70％的担保对象提供担保Ⅲ.公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％ Ⅳ.公司的对外担保总额，公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30％的，承销商将认购期限延迟（超过3个月）B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份 C.控股股东承诺认购X万股。
应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，被收购公司控股股东、实际控制人及其关联方未清偿其对公司的负债，被收购公司董事会应当对前述情形及时披露，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前_____年未发生变化，（一）已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；