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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券业从业人员一般性禁止行为包括()。I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息II.从事与其履行职责有利益冲突的业务III.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券IV.接受利益相关方的贿赔或对其进行贿赂V.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV、V
D.I、III、V
正确答案:B
答案解析:证券业从业人员一般性禁止行为包括:①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动,②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息,③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,④从事与其履行职责有利益冲突的业务,⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务,⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂⑦买卖法律明文禁止买卖的证券,⑥违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺,⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,@泄露客户资料;中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。III、V两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。
2、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录 Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚;Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
3、证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括()【选择题】
A.执业注册记录
B.家庭背景信息
C.教育经历
D.证券业从业经历
正确答案:B
答案解析:基本信息的具体内容包括:姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券业从业经历。
4、发行人在持续督导期间出现下列()情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10的,中国证监会自确认之日起3个月内或12月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。I.关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的5%II.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%III.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%IV.高管人员侵占发行人利益,受到行政处罚或者被追究刑事责任V.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额超过前一年末经审计净资产5%【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、III、IV、V
D.II、III、IV、V
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:I项,关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的5%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%。
5、保荐机构应当自持续督导工作结束后,向()报送“保荐总结报告书”。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.当地政府 Ⅳ.中国证券业协会 Ⅴ.中国人民银行【组合型选择题】
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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