在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份Ⅲ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售Ⅳ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，限售期满后也不可以出售Ⅴ.投资者承诺的持股期限届满前，（Ⅰ正确）（2）投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的。
[2008年真题]Ⅰ.股权激励计划 Ⅱ.为资产负债率超过70％的担保对象提供担保Ⅲ.公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％ Ⅳ.公司的对外担保总额，公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30％的，股权激励计划和法律、行政法规或《上市公司章程指引》规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
【选择题】A.零增长模型假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的B.零增长模型决定普通股票的价值应用相当广泛C.在决定优先股的内在价值时，Ⅲ.发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资明细表。Ⅳ.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为英文。说明公司已经建立完善的内部控制机制Ⅳ.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途。
【选择题】A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械设备B.企业从某国有银行取得3年期500万元的贷款C.企业向战略投资者进行定向增发D.企业向股东发放股票股利E.补充长期资本，2、以下关于上市公司执行内部控制规范并接受审计的说法正确的有（）。同时对该公司董事会编制的内部控制自我评价报告进行审计B.某会计师事务所接受上市公司委托提供年度财务报告和内部控制自我评价报告审计服务。
<br/>1、甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括（）。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》规定，本次非公开发行股票方案概要应当根据情况说明：【选择题】A.前10名股东中的自然人B.信托公司（以信托资产认购）C.证券投资基金D.QFII正确答案:
以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金Ⅳ.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义Ⅴ.在我国，2、下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（ 可转换公司债券的价值越高 上市公司应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购 II.公司重大资产重组。
《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》第二十二条规定：根据《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第1号——信息披露业务办理流程》第三条第三项（上海证券交易所上市公司部2008年5月20日）相关规定，期权的卖方只有义务没有权利Ⅲ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方盈利是无限的Ⅳ.金融期货交易双方都需要缴纳保证金，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的。
【选择题】A.国家发展和改革委员会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所正确答案:后者对证券公司类承销商进行资格认定和发行与兑付的风险评估）后。
3、某上市公司制订了内部股权激励计划，否则该上市公司可以审议并实施股权激励计划。《上市公司股权激励管理办法》（试行）第三十四条规定，5、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_____以上，参见《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定。
I.该股权支付应按照2014年3月1日，该期权的公允价值确认II.该股权支付应按照2014年6月30日，该期权的公允价值确认III.该股权支付应按照2014年12月31日，应确认为权益【组合型选择题】A.I、IVB.II、IVC.III、IVD.III、VE.I、V正确答案:E答案解析:【选择题】A.受托加工化妆品所代收代缴的消费税B.建材厂销售建材送货上门。
上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，并出具联合核查意见Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查:采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃。
并出具联合核查意见Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，[2009年真题]Ⅰ.超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，需经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意Ⅲ.上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10％的。
<br/>1、律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（）。Ⅰ.发行人的行为是否存在违法、违规Ⅱ.发行人募集资金的运用是否合法合规Ⅲ.发行人是否符合股票发行上市条件Ⅳ.招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当Ⅴ.发行人的关联交易情况 【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ正确答案:
2、股票投资价值研究报告中的基本内容不包括（ 【选择题】A.公司现状与发展前景分析B.行业分析C.主承销商研发实力分析D.二级市场分析E.发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较正确答案:并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，对于企业基本信用信息报告（简单版）可不用核查Ⅱ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围。
股票发行审核以信息披露为中心2、上市公司增发股票上市，发行人和主承销商应于T-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。Ⅱ.为区域性市场挂牌公司提供股权转让服务 Ⅲ.为区域性市场挂牌公司提供定向股权融资服务 Ⅳ.为区域性市场挂牌公司提供投资咨询 根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》第三项，证券公司以股权方式参与区域性市场的。
<br/>1、以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元是发行可转换公司债券可免予提供担保，3、下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述。
上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列文件，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，4、上交所股东大会需提供网络投票的事项有( 《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(2011年修订）第三条规定，⑥对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。
具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，《股票发行审核标准备忘录第5号一一关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》第一条规定，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。（Ⅲ包括）（4）公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；
建立在该预算或者预测基础上的预计现金流量最多涵盖（）年【选择题】A.3B.5C.10D.15正确答案:企业管理层应当在合理和有依据的基础上对资产剩余使用寿命内整个经济状况进行最佳估计，并将资产未来现金流量的预计建立在经企业管理层批准的最近财务预算或者预测数据之上。则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构。
应当采用追溯调整法进行会计处理Ⅱ.对于重要的前期差错，只能采用未来适用法进行会计处理Ⅲ.对于不重要的前期差错，内部控制是被审计单位为了合理保证财务报告的可靠性、经营的效率和效果以及对法律法规的遵守，II.债券预期收益中可能存在的流动性溢价 质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估Ⅲ.除非豁免，证券公司（发行人）应当为债券的发行提供担保（Ⅲ正确）。