<br/>1、上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括（ 【选择题】A.证券交易所会员或证券交易所认可的机构B.最近3年内无重大违法违规行为C.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则D.证券交易所认为应当具备的条件正确答案:发行短期融资券的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 IV.审议通过股权激励计划草案，而回购本公司股份1000万股股票已超过本公司已发行股份总额的5%（1亿股×5%=500万股）。任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1％。授予公司总经理的120万股股票已超过了股本总额的1%（1亿股×1%=100万股）。
【选择题】A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C的。
<br/>1、下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有（ ）。[2008年真题]Ⅰ.因减少公司资本而回购股份，在回购后6个月注销该股份Ⅲ.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10％的股份，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。因奖励职工收购的本公司股份不得超过本公司已发行股份总额的5％。主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写？
<br/>1、深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，I.向中国证监会报告有关违法违规行为II.向公司发出各种通知和函件III.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 （一）要求上市公司及相关信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释和说明；
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，（Ⅰ、Ⅲ正确）（2）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；收购未导致乙公司实际控制人发生变化Ⅱ.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过已发行股份的30%Ⅲ.上市公司面临严重财务困难，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中拥有的权益Ⅳ.经上市公司股东大会非关联股东批准。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第五十五条，4、发行人在处理上市公告书相关事项时”但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间Ⅲ.上市公告书在披露前，或利用这些信息谋取利益Ⅳ.发行人应在披露上市公告书后10日内。
Ⅰ.股东合法持有并依法可以转让Ⅱ.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制Ⅲ.境外公司的股权最近2年交易价格稳定Ⅳ.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅳ正确）（4）境外公司的股权最近1年交易价格稳定。
企业应当在资产负债表日判断资产是否存在减值的迹象。使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，应作为资产减值损失计入当期损益Ⅲ.企业应当在报表附注中披露持有待售的固定资产名称、账面价值、公允价值、预计处置费用和预计处置时间等Ⅳ.持有待售的固定资产不计提折旧。
<br/>1、下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，则公司2007年的销售成本＝平均存货×存货周转率＝4500 × 4= 18000（万元）。Ⅲ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户。
【选择题】A.股份变动公告书B.募集说明书摘要C.增股上市公告书D.上市意向书摘要E.募集说明书附件正确答案:应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，第三十三条 发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，【选择题】A.招股意向书B.保荐意见书C.证券发行募集文件D.保荐总结报告书E.招股说明书正确答案:
独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，根据《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第1号——信息披露业务办理流程》第三条第三项（上海证券交易所上市公司部2008年5月20日）相关规定，上市公司在上海证券交易所提出停牌申请时，应当提交经公司董事长签字的停牌申请，【选择题】A.中国证监会B.交易商协会C.中国银监会D.中国人民银行正确答案:
【选择题】A.由控股股东提名B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票E.间接持有上市公司已发行股份7%以上正确答案:③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属，⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，3、重污染行业的生产经营公司申请首次公开发行股票时。
<br/>1、对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。I.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任II.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化III.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉。
【选择题】A.3年内不转让取得的上市公司A股股份B.其境外实有资产总额为15亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 C.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，中国证监会依法予以核准D.通过协议转让方式进行战略投资的，参见《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条规定B项。
预受股东不得撤回其对要约的接受B.收购人2011年11月上报要约收购报告书，收购人2012年12月可以收购同一公司C.部分要约是向部分股东发出的收购其部分股份的要约D.自愿全面要约收购上市公司股份的比例不得低于30%E.在要约收购期限届满前5个交易日内，投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受收购要约的股份数量。
《公司债券发行与交易管理办法》第三十九条规定，主承销商应当将专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。3、证券公司不可以提前偿还或兑付次级债的是（ 且次级债权转为股权符合相关法律法规规定，净资本数额不低于发行长期次级债时的净资本数额 C.中国证监会认可的其他情形D.证券公司偿还全部次级债后。
需重新履行申报程序Ⅱ.过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核Ⅳ.过会后发行人提出增加募集资金需求量的，属于《股票发行审核标准备忘录第5号》规定的影响发行上市及投资者判断的重大事项，（选项Ⅱ、Ⅳ正确）《发行监管问答—在审首发企业中介机构被行政处罚、更换的处理》”（选项Ⅰ、Ⅲ正确）2、股票发行申请过程中。
<br/>1、以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有（ 2015年10月申请IPOIV.公司最近2年主营业务没有发生变更【组合型选择题】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、IV正确答案: