上市公司应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购 购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价超过25% III.一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额30％
Ⅰ.融资租入固定资产占资产总额的比例Ⅱ.融资租入固定资产支付的租赁合同印花税Ⅲ.租赁合同规定的利率Ⅳ.融资租入固定资产的预计净残值Ⅴ.融资租入固定资产的预计使用年限【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ正确答案:固定资产或在建工程的入账价值=租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者+初始直接费用；
Ⅰ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 Ⅲ.募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第十条的规定 4、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。（Ⅳ符合题意）3、财务顾问应当设立由专业人员组成的（），【选择题】A.业务审核单位B.内部核查机构C.财务评估部门D.专业小组E.复核审查机构正确答案:
[2008年真题]Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家，发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售，根据上交所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》(2009年修订）第4条第5款，深交所《资金申购上网公开发行股票实施办法》(2009年修订）第2条第3款规定。
【选择题】A.以资本公积转增资本B.增发新股C.向股东支付已宣告分派的现金股利D.以盈余公积弥补亏损E.以盈余公积转增资本正确答案:最近12个月内非公开发行股票融资总额为4000万E.非公开发行股票融资额4000万正确答案:根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2020）第三十六条上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的。
Ⅰ.列席发行人的总经理工作会议Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ.不定期对发行人进行回访，（选项Ⅰ、Ⅴ错误）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项Ⅱ正确）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查。
如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，【选择题】A.具有持续经营能力B.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C.最近2年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D.具备健全且运行良好的组织机构正确答案:应当视为构成对重组方案的重大调整Ⅳ.股东大会作出重大资产重组的决议后。
是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名，采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃，采用市场法评估Ⅳ.在评估某企业的流动资产时，市场法是利用市场上同样或类似资产的近期交易价格。应用市场法进行资产评估，并将其从重置成本中予以扣除而得到被评估资产价值的各种评估方法的总称，采用成本法评估资产具备的前提条件是。
2、下列哪些属于公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项？( ) Ⅰ.债券信用评级发生变化 Ⅱ.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十五 Ⅳ.发行人放弃债权或财产，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或重大事项。
<br/>1、下列属于上市公司信息披露义务人的是（）。信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，上市公司发行新股的公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，（选项Ⅳ正确）4、关于上海证券交易所停止可转换公司债券的交易。
I.标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票 II.经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过，授予公司总经理120万股股票III.因没有足够的资金行权，公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事IV.审议通过股权激励计划草案，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。
I.已宣告破产的原子公司II.已宣告被清理整顿的原子公司III.有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员IV.根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策V.通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权【组合型选择题】A.I、IIB.III、IVC.I、VD.IV、V正确答案:
<br/>1、下列哪些情况属于公开发行证券或变相公开发行证券？《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006] 99号）第三条规定：向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。公司应当召开临时股东大会的是（
Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让 拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，保荐人、主承销商和其他承销机构的住所（Ⅲ、Ⅳ正确），I.参加发审委会议的发审委委员为9名II.表决投票时同意票数达到总数的4票为通过III.若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。