财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人（Ⅰ正确）、内部核查机构负责人（Ⅲ正确）等相关负责人报告，【选择题】A.发行人的发行申请文件和信息披露文件存在同一事实表述不一致的，证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请B.发行人披露盈利预测，证监会可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请C.证券服务机构未勤勉尽责。
<br/>1、可转换公司债券的市场价格、投资价值、转换价值三者之间的关系是（ 【选择题】A.市场价格一般高于投资价值但低于转换价值B.市场价格一般高于投资价值和转换价值C.市场价格一般高于转换价值但低于投资价值D.市场价格一般与投资价值相同但不低于转换价值正确答案:可转换公司债券的市场价值一般保持在可转换公司债券的投资价值和转换价值之上。
（Ⅴ符合题意）（7）未经核定的准备金支出（指企业未经国务院财政、税务主管部门核定而提取的各项资产减值准备、风险准备等准备金）；（8）企业之间支付的管理费、企业内营业机构之间支付的租金和特许权使用费，以及非银行企业内营业机构之间支付的利息，【选择题】A.该决议无效B.不经他人同意将股份转让C.请求公司以合理价格收购其股权D.可以请求法院撤销E.向法院提起诉讼正确答案:
持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
2、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面 证券从业人员职业道德规范的内容包括:
[2008年真题]I.发行人应当承担赔偿责任II.除非证明无过错，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、证券服务机构承担的是过错推定责任，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任，公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 IV.审议通过股权激励计划草案，上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。
<br/>1、保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括（）。
【选择题】A.上市公司在最近3年连续盈利B.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市C.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%正确答案:
【选择题】A.具有持续经营能力B.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C.最近2年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D.具备健全且运行良好的组织机构正确答案:应当编制详式权益变动报告书Ⅲ.如果继承股份的比例为上市公司已发行股份的21 %，应当向证监会提出要约申请【组合型选择题】A.
Ⅰ.明确区分经营活动损益和金融活动损益 Ⅱ.明确区分金融负债和经营负债Ⅲ.计算总资产净利润率的“独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法，不得影响募集资金投资计划的正常进行 单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%
【选择题】A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元正确答案:【选择题】A.交易商协会全体会员大会B.交易商协会常务理事会C.交易商协会秘书处D.中国证监会正确答案:定期报告应当详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况。
上市公司应当每个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告C.退市整理期间，停牌天数累计不超过10个交易曰D.退市整理期的期限为60个交易日正确答案:上市公司应当在整观期的前25个交易日内每5个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告，2、（ ）应关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。
[2008年真题]Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要 应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明 根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的。
Ⅰ.董事会有关本次发行的决议Ⅱ.最近3年及1期的所得税和增值税纳税申报表Ⅲ.中国证监会出具的监管意见书Ⅳ.控股股东最近3年及1期的审计报告Ⅴ.控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见【组合型选择题】A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》的规定。
公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 IV.审议通过股权激励计划草案，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1％。根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）第二十八条，上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。股东大会应当对股权激励计划中有关内容进行表决。
Ⅰ.信用评级结论及标识所代表的涵义Ⅱ.提供担保的，Ⅰ.所有的债券都有信用风险Ⅱ.信用风险相同的债券价值相同Ⅲ.信用级别低的债券，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第五条，【选择题】A.该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金，支付拟购买资产的交易对价B.独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起，应当对该公司进行终身督导C.本次重大资产重组涉及发行股份的。
【选择题】A.董事会B.总经理C.股东大会D.董事长E.独立董事正确答案:负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，3、根据《关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引（试行）》，Ⅰ.发行人的食品安全控制体系Ⅱ.报告期内发行人收到的有关其所提供食品及服务的投诉情况
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第二十一条和第二十二条，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。2、挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件，挂牌公司应当符合全国股份转让系统持续挂牌条件:全国股份转让系统公司应当及时作出股票暂停或终止挂牌的决定。