2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券市场诚信建设的指导思想是保护（）的合法权益。【选择题】

A.发起人

B.服务机构

C.自律组织 

D.投资者

正确答案:D

答案解析:证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要，是有效防范金融风险的重要举措。

2、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面 【选择题】

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 

C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D.严于律己、道纪守法、自尊自爱、照章办事

E.诚实守信、勤勉尽职、廉洁守信、秉公办事

正确答案:C

答案解析:证券从业人员职业道德规范的内容包括:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。

3、下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有（）I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益 III.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告 IV.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 V.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、IV、V

C.I、II、III

D.II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止的4项行为包括：接受他人委托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益，依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告，以及证监会、协会禁止的其他行为。

4、（）是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。【选择题】

A.证券交易所 

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.保荐机构

正确答案:B

答案解析:中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。

5、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。