基金法律法规

1、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。在管理人网站上披露半年度报告全文。在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。【单选题】A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率正确答案:基金信息披露的作用表现在四个方面：在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

【单选题】A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.不提供基金过往业绩信息的原始出处正确答案:规范基金销售人员行为，陈述所推介基金或统一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

【单选题】A.压低基金的收费水平B.低于基金销售成本销售基金C.公平、合法、有序地进行竞争D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金正确答案:不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

【单选题】A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金正确答案:主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；基金业协会更侧重在（ ）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。【单选题】A.内幕信息B.法律法规C.职业道德D.执业规范正确答案:

【单选题】A.证券基金机构监管部B.私募基金监管部C.创新业务监管部D.发行监管部正确答案:应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告正确答案:其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，3、下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（ ）。

【单选题】A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值正确答案:封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些；直销方式仅销售一家基金公司的产品；代销机构往往同时销售多家基金公司的产品；

1、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，重点关注基金销售业务中的异常交易行为；【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险正确答案:【单选题】A.基金份额的所有权B.基金份额的处置权C.基金份额的收益权D.基金资产的管理权正确答案:

1、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。【单选题】A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.采取份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请正确答案:

事项识别风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。风险应对基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

【单选题】A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整正确答案:股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的；

操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象，【单选题】A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制正确答案:投资合规性风险管理主要措施不包括（）:

【单选题】A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:

【单选题】A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:

【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案:所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同。

【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选正确答案:【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

【单选题】A.合规审核B.合规管理C.合规培训D.合规投诉处理正确答案:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，4、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

【单选题】A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司正确答案:召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

【单选题】A.职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为B.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系C.职业道德只能调整从业人员的内部关系D.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.努力提高基金职业道德认知正确答案:基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题。

【单选题】A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构正确答案:明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等；④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认；⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构。