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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题
帮考网校2019-10-30 13:07
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是( )。【单选题】

A.基金份额折算后,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

C.采取份额申购、份额赎回的方式

D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回,基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

正确答案:B

答案解析:B项,基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;基金份额折算后,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化;采取份额申购、份额赎回的方式;不可抗力导致基金无法接受申购和赎回,基金管理人可暂停接受申购和赎回申请。

2、价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。【单选题】

A.投资风险一样

B.投资风险高低无法比较

C.投资风险相对较低

D.投资风险相对较高

正确答案:C

答案解析:根据股票性质的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票,其市盈率、市净率通常较低;成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票,其市盈率、市净率通常较高。所以价值型股票基金与成长型股票基金相比投资风险相对较低。

3、通常将股票市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股,将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。【单选题】

A.2;10

B.3;15

C.5;20

D.10;20

正确答案:C

答案解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股、中盘股与大盘股,是一种最基本的股票分析方法。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股,将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。

4、内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。【单选题】

A.有效性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

正确答案:B

答案解析:内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、内有资产、其他资产的运作应当分离;内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行;相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

5、设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是:基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于( )亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于( )万元人民币,在境内外资产管理行业从业( )年以上。【单选题】

A.2;3 000;10

B.2;5 000;10

C.5;3 000;15

D.5;5 000;15

正确答案:A

答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013] 132号,基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3 000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。

6、

我国基金业的发展可以分为4个历史阶段,不包括(   )。

【单选题】

A.萌芽和早期发展时期

B.证券投资基金试点发展阶段

C.行业快速发展阶段

D.行业创新与巅峰阶段

正确答案:D

答案解析:基金业发展的4个历史阶段:萌芽和早期发展阶段,证券投资基金试点发展阶段,行业快速发展阶段,行业平稳发展及创新探索阶段,故本题选择D选项。

7、【单选题】

A.是暂时存放现金的理想场所

B.风险低,流动性好

C.以短期货币市场工具为投资对象

D.增长潜力大,适合长期投资

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:此题考察货币基金的特点。货币市场的长期收益较低,并不适合进行长期投资。与其他类型基金相比,货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具,或是暂时存放现金的理想场所。

8、【单选题】

A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人

B.

C.金融净资产达到600万元人民币及以上

D.

正确答案:C

答案解析:

9、下列关于分级基金说法正确的是()。【单选题】

A.基金折算,只发生在分级基金中

B.基金折算,分为不定期、定期、临时折算

C.分级基金的份额仅包括A类份额与B类份额。

D.分级基金的基金份额成为母基金份额,预期风险收益较高的子份额成为A类份额,预期风险收益较低的子份额成为B类份额。

正确答案:A

答案解析:

10、货币市场基金可以投资的金融工具是()。【单选题】

A.股票

B.可转换债券

C.信用等级在AAA级以下的企业债券

D.期限在一年以内(含一年)的中央银行票据

正确答案:D

答案解析:

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