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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、基金、股票与债券的差异不包括( )。【单选题】
A.投资收益与风险大小不同
B.信息披露程度不同
C.所筹资金的投向不同
D.反映的经济关系不同
正确答案:B
答案解析:基金、股票与债券的差异主要表现在:
(1)反映的经济关系不同;(选项D包括)
(2)所筹资金的投向不同;(选项C包括)
(3)投资收益与风险大小不同。基金、股票与债券均需要进行信息披露,银行吸收存款之后,不需要向存款人披露资金的运用情况。(选项A包括)
2、在披露内容上,信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、( )原则和公平性原则。【单选题】
A.及时性
B.规范性
C.易解性
D.易得性
正确答案:A
答案解析:信息披露的原则体现在:
①在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;
②在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
3、基金客户服务的宗旨是( )。【单选题】
A.投资者利益优先
B.有效沟通
C.安全第一性
D.获得双赢
正确答案:A
答案解析:基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”,从客户的实际需求出发,为客户提供真正有价值的服务,帮助客户更好地使用产品。
4、开放式基金注册登记机构通过设立和维护( ),确认基金份额持有人持有基金份额。【单选题】
A.基金份额持有人资金账户
B.基金销售机构的销售账户
C.基金份额持有人名册
D.基金管理人的交易账户
正确答案:C
答案解析:开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
5、我国的基金自律组织是( )成立的中国证券投资基金业协会。【单选题】
A.1991年8月28日
B.2002年12月4日
C.2012年6月6日
D.2013年2月4日
正确答案:C
答案解析:我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。
6、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中,错误的是( )。【单选题】
A.佣金不得高于成交金额的0.3%
B.佣金起点为5元
C.交易不收取印花税
D.基本交易费用固定
正确答案:D
答案解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%,起点5元,交易不收取印花税。
7、下列关于基金业协会的叙述中,错误的是( )。【单选题】
A.权力机构是会员大会
B.属于社会团体法人
C.基金托管人应当加入基金业协会
D.会员分为三类:普通会员、特别会员、高级会员
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,权力机构为全体会员组成的会员大会。基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依法成立基金业协会,进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为四类:普通会员、联席会员、特别会员、观察会员。
8、【单选题】
A.发行
B.上市
C.审批
D.基金合同生效
正确答案:D
答案解析:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
9、
基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
【单选题】A.10
B.30
C.60
D.90
正确答案:D
答案解析:基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。
10、货币市场基金不得进行投资的金融工具是()。【单选题】
A.现金
B.期限在一年以内(含一年)的债券回购
C.剩余期限超过三百九十七天的债券
D.剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券
正确答案:C
答案解析:
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试是当场出成绩吗?:基金从业考试不会当场出成绩,虽然与银行从业、会计从业一样是机考,但是却不会当场出成绩。至于不当场出成绩的原因,有人说是防止泄题,有人说是为了控制通过率。总之,根据以往的成绩查询时间来看,都在考后一周内公布。
2020-05-29
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