2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。【单选题】

A.异常交易

B.紧急交易

C.正常交易

D.反馈业务

正确答案:A

答案解析:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，具体应当：
①积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问；
②对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会；
③建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为；
④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度。

2、合规风险的主要种类不包括（ ）。【单选题】

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.投机合规性风险

D.信息披露合规性风险

正确答案:C

答案解析:合规风险的主要种类不包括投机合规性风险，合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

3、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。【单选题】

A.基金份额的所有权

B.基金份额的处置权

C.基金份额的收益权

D.基金资产的管理权

正确答案:D

答案解析:我国基金份额持有人享有所有、处置、收益权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼，基金合同约定的其他权利。

4、公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。【单选题】

A.基金是否为独立的法人

B.基金是否上市交易

C.基金规模是否变化

D.基金募集是否为公募

正确答案:A

答案解析:契约型基金与公司型基金的区别有：
①法律主体资格不同，契约型基金不具有法人资格，而公司型基金具有法人资格；这是公司型基金与契约型基金的主要区别；
②投资者的地位不同，与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小；
③基金营运依据不同，契约型基金依据基金合同营运基金，而公司型基金依据基金公司章程营运基金。

5、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。【单选题】

A.申请报告

B.合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

正确答案:C

答案解析:基金募集申请的工作内容中提交的相关文件包括：申请报告、合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案。

6、（ ）通常又被称为交易所交易基金。【单选题】

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

正确答案:B

答案解析:上市交易型开放式指数基金通常又被称为交易所交易基金（ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。上市开放式基金（listed open-ended funds，LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金；QDII基金是合格境内机构投资者的首字母缩写。QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金；私募股权基金（private equity，PE）指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

7、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括（ ）。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

8、（ ）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。【单选题】

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

正确答案:A

答案解析:成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证；独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的，基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位，并赋予其责、权、利，规定独立的操作规程和处理程序；相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

9、我国的政府基金监管机构是（ ）。【单选题】

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:我国的政府基金监管机构是中国证监会；基金行业自律组织是基金业协会；证券市场的自律管理者是证券交易所。

10、关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】

A.LOF认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B.LOF认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户。