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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理历年真题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、( )不属于封闭式基金的特点。【单选题】
A.基金份额固定
B.没有赎回压力
C.扩展能力较大
D.资金可用于长期投资
正确答案:C
答案解析:封闭式基金份额固定,即使基金表现好,其扩展能力也受到较大的限制。由于封闭式基金份额固定,没有赎回压力,基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资,并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上,这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。
2、1993年上市的淄博基金募集规模为( )亿元人民币。【单选题】
A.1
B.5
C.10
D.20
正确答案:A
答案解析:1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金,该基金为公司型封闭式基金,募集规模1亿元人民币。
3、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。【单选题】
A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.法律规范
正确答案:D
答案解析:基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
4、下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。【单选题】
A.签订销售协议,明确权利与义务
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.严格销售管理
D.禁止提前发行
正确答案:C
答案解析:基金销售机构的职责规范包括:
(1)签订销售协议,明确权利与义务。
(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。
(3)建立相关制度。
(4)禁止提前发行。
(5)严格账户管理。
(6)基金销售机构反洗钱。
5、【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:基金托管人的职责包括:依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;编制中期和年度基金报告是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
6、根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产的( )投资于货币市场工具的为货币市场基金。【单选题】
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
正确答案:D
答案解析:货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准,仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。故本题选D。
7、
基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。
【单选题】A.基金托管人
B.基金咨询机构
C.基金服务机构
D.基金投资人
正确答案:A
答案解析:基金财产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,故本题选择A选项。
8、
世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,在中国香港的称谓是( )。
【单选题】A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资计划
D.证券投资信托基金
正确答案:B
答案解析:
在美国称为共同基金,在英国和中国香港称为单位信托基金,在欧洲一些国家称为集合投资基金或集合投资计划,在日本和中国台湾称为证券投资信托基金。
9、
ETF的主要特点不包括( )。
【单选题】A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B.独特的实物申购赎回机制
C.被动操作的指数型基金
D.收益保障
正确答案:D
答案解析:
ETF的3大特点:被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
10、
基金行业要健康发展,必须以( )为本。
【单选题】A.客户至上
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
正确答案:D
答案解析:
基金行业要健康发展,必须以诚实守信为本。
为什么要做基金从业历年真题?:考生就要明白做题的目的是什么。通过做基金从业历年真题我们可以知道基金从业考试的重点是哪些。出题人出题时容易设置哪些陷阱,在考试中掌握主动权。备考时知识点肯定有重点和非重点之分,通过做真题考生可以明确知道哪些是高频考点。这样才更有利于考生在复习中更好的把握学习方向,三、掌握命题规律,每年基金从业考试命题都会有一定的变化。我们会发现考试的命题规律、出题方向,考生要学会分析真题的出题特点。
基金从业资格证考试报名人员有年龄限制吗?:基金从业资格考试报名条件中对于年龄的要求:年满 18 周岁。
基金从业资格考试报名中要提供学历证书吗?:考试的时候不需要证书的,你只要符合以下条件就可以报名参加考试:1.具有完全民事行为能力;2.截至报名日,年满 18 周岁;3.具有高中以上文化程度;4.中国证监会规定的其他条件。
2020-05-29
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