2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据我国《公司法》，下列不在股票应载明事项之列的是（）。【选择题】

A.票面金额

B.股票种类

C.股票市值

D.公司名称

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票应载明下列主要事项：公司名称（D不符合题意）、公司成立的日期、股票种类（B不符合题意）、票面金额（A不符合题意）及代表的股份数、股票的编号。

2、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

3、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

D.期限在15年以上

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权。

4、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本（Ⅰ正确）、营运资本（Ⅲ正确）和受托投资资金（Ⅳ正确）进行证券投资。

5、（）是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。【选择题】

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

正确答案:B

答案解析:选项B正确：回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

6、

在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。

A.10

B.12

C.24

D.36

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：

（1）自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让；

（2）持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

7、根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。【选择题】

A.已上市交易的股票

B.未上市交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券；（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

8、

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。  

Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件

Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息：

（1）中国证监会及其派出机构传送的文件；（Ⅰ正确）

（2）中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；（Ⅱ正确）

（3）证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；（Ⅲ正确）

（4）有关媒体，经证实后予以记录；（Ⅳ正确）

（5）投诉，经核实后予以记录；

（6）其他合法途径。

9、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在中国香港，基础货币的组成部分包括：

10、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定，下列（）情况，除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的三分之二以上通过。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定以下五种事项除须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的三分之二以上通过：修改公司章程中与优先股相关的内容；一次或累计减少公司注册资本超过百分之十；公司合并、分立、解散或变更公司形式；发行优先股；公司章程规定的其他情形。