2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股东权利的转让（）。【选择题】

A.股东权利与股票转让不相关

B.是股东权利与股票同时转让

C.可以只转让股东权利而不转移股票

D.可以只转让股票而保持股东权利

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

2、下列关于优先股票的表述正确的是（）。
Ⅰ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
Ⅱ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定
Ⅲ.优先股票的股息率一般是事先确定的
Ⅳ.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：优先股股东一般无表决权，其具体优先条件由各公司的公司章程加以规定。（Ⅰ、Ⅱ错误）

3、影响股价的宏观经济因素包括（）。
Ⅰ.经济增长
Ⅱ.经济周期循环
Ⅲ.财政政策
Ⅳ.市场利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：影响股价的宏观经济因素主要有：经济增长（Ⅰ正确）、经济周期循环（Ⅱ正确）、货币政策、财政政策（Ⅲ正确）、市场利率（Ⅳ正确）、通货膨胀、汇率变化。

4、首次公开发行的发行人财务指标应满足（）。 
Ⅰ.最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元 
Ⅱ.发行前总股本不少于人民币3000万元 
Ⅲ.最近一期期末不存在未弥补亏损
Ⅳ.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于30%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：首次公开发行的发行人财务指标应满足最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%。（Ⅳ错误）

5、世界上最早的证券交易所出现在（）。【选择题】

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.中国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1602年，荷兰诞生了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。

6、

我国的外资股包括（）。

Ⅰ.红筹股

Ⅱ.蓝筹股

Ⅲ.境内上市外资股

Ⅳ.境外上市外资股

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股（Ⅲ正确）和境外上市外资股（Ⅳ正确）。

7、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或费率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（）。【选择题】

A.货币衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.独立衍生工具

正确答案:B

答案解析:选项B正确：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(简称“主合同”)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等。

8、（）是指流通盘大约1亿以下的创业板块。【选择题】

A.主扳

B.创业板

C.中小板

D.第四板

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以“002”开头的。

9、回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。【选择题】

A.6

B.12

C.18

D.24

正确答案:D

答案解析:选项D正确：回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。

10、【选择题】

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。