2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【选择题】

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

2、直接融资的特点有（）。 
Ⅰ.资金供应者和资金需求者之间建立直接的债权债务关系 
Ⅱ.不同企业信誉好坏有较大差异 
Ⅲ.相对较强的自主性 
Ⅳ.全部具有可逆性，通过融资中介的直接融资属于借贷性融资，到期均须返还【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第Ⅳ项错误，直接融资具有部分不可逆性，比如说投资者购买了股票，无权中途要求退还资金，只能到市场上出售股票。

3、社会经济运行周期大致要经过哪些阶段（）。
Ⅰ.繁荣
Ⅱ.衰退
Ⅲ.萧条
Ⅳ.复苏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：社会经济运行周期每个周期一般都要经过繁荣（Ⅰ正确）、衰退（Ⅱ正确）、萧条（Ⅲ正确）、复苏（Ⅳ正确）四个阶段，即所谓的景气循环。

4、关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。 
Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
Ⅱ.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 
Ⅲ.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 
Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。（Ⅱ错误）

5、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。【选择题】

A.挂名制

B.匿名制

C.代码制

D.实名制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

6、

基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

Ⅲ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金托管人应当履行下列职责：
（1）安全保管基金财产；（Ⅰ正确）
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（Ⅳ正确）
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（Ⅱ正确）
（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

7、

银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。

Ⅰ.质押式回购业务

Ⅱ.买断式回购业务

Ⅲ.开放式回购业务

Ⅳ.抵押式回购业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种类型：

（1）质押式回购业务；（Ⅰ正确）

（2）买断式回购业务；（Ⅱ正确）

（3）开放式回购业务。（Ⅲ正确）

8、

关于政府债券的性质，下列描述正确的有（）。

Ⅰ.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

Ⅱ.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息

Ⅲ.政府债券最初是政府弥补赤字的手段

Ⅳ.政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：政府债券的性质主要从两个方面考察：

（1）从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，因此，政府债券具备了债券的一般特征；（Ⅰ正确）

（2）从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段（Ⅲ正确），但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段（Ⅳ正确），并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

9、目前，我国的债券品种划分（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：由于我国债券市场的多头管理体制，业界习惯根据监管机关的不同，将我国目前的债券品种划分为五种类型：

10、行权结算方式分为（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。