2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券经纪中委托合同的标的物是（）。【选择题】

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

2、下列属于内幕信息的是（）。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：内幕信息包括：
（1）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（2）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（3）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（4）公司发生重大亏损或者重大损失；
（5）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（6）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
（7）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（8）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（9）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（10）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（11）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（12）公司分配股利或者增资的计划；（Ⅲ项正确）
（13）公司股权结构的重大变化；（Ⅱ项正确）
（14）公司债务担保的重大变更；
（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（Ⅳ项错误）
（16）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（17）上市公司收购的有关方案；（Ⅰ项正确）
（18）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

3、证券登记结算采取（）的运营方式。【选择题】

A.中央集中、地方独立

B.省级以下集中

C.全国集中统一

D.地方独立

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

4、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券数量的变动（）履行信息报告、披露或者要约收购义务。【选择题】

A.看情况而定

B.不确定

C.不需要

D.必须

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

5、经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应确保所告知的信息真实、准确、完整。

6、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合下列要求：

7、下列关于全国股份转让系统的说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所（Ⅰ正确），2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所（Ⅳ正确）。在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分（Ⅱ正确）。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构。（Ⅲ正确）。

8、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

9、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。【选择题】

A.10年

B.5年

C.15年

D.20年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

10、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。