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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题
帮考网校2019-10-29 10:03
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。
Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为
Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅳ.主动上交个人财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有:
(1)未直接参与信息披露违法行为;(Ⅰ包括)
(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;
(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;
(4)配合证券监管机构调查且有立功表现;(Ⅱ包括)
(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为;(Ⅲ包括)
(6)其他需要考虑的情形。

2、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,()。【选择题】

A.可以表明参与集合计划没有风险

B.可以保证本金安全

C.不保证最低收益

D.可以保证资产投资不受损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确:集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。

3、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

4、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是()。【选择题】

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10∶1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

5、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券(Ⅰ正确),没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(Ⅱ正确);没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款(Ⅲ正确),单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚(Ⅳ正确)。

6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。【选择题】

A.行政拘留

B.撤销任职资格或者证券从业资格

C.警告

D.罚款

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(选项D包括);没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告(选项C包括),撤销任职资格或者证券从业资格(选项B包括),并处以3万元以上30万元以下的罚款。

7、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得
Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司对其证券自营业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得(Ⅰ项正确),并处以30万元以上60万元以下的罚款(Ⅱ项正确);情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格(Ⅳ项正确)。

8、约定购回式证券交易 的风险管理包括()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:约定购回式证券交易 的风险管理包括:(1)证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。 (2)证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。 (3)证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理。 (Ⅳ项正确)(4)证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控。 (Ⅲ项正确)(5)证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制,根据监管要求和自身财务状况,合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。 (Ⅰ项正确)

9、境内符合条件的股份公司均可通过()申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。【选择题】

A.证券公司

B.主办券商

C.交易所

D.证监会

正确答案:B

答案解析:境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。

10、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

正确答案:B

答案解析:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。

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