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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下罚款
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正(Ⅰ正确),没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款(Ⅱ正确);情节严重的,撤销相关业务许可(Ⅳ正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。
2、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。【选择题】
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确:对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
3、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记
Ⅳ.吊销营业执照【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正(Ⅰ包括)、罚款(Ⅱ包括)、撤销公司登记(Ⅲ包括)、吊销营业执照(Ⅳ包括)。
4、任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。【选择题】
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确:任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
5、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:
(1)当事人的权利义务;
(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(Ⅱ项正确)
(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;(Ⅰ项正确)
(4)收费标准和支付方式;(Ⅲ项正确)
(5)争议或者纠纷解决方式;
(6)终止或者解除协议的条件和方式。(Ⅳ项正确)
6、根据《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的最高的罚款额是()。【选择题】
A.5万元
B.10万元
C.15万元
D.20万元
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以5千元以上5万元以下的罚款;情节严重的,撤销企业登记,并处以5万元以上20万元以下的罚款。
7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息包括( )。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
8、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定和要求。下列属于符合要求的有()。【组合型选择题】
A.I、II
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、III
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求:
9、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括()。【选择题】
A.公开谴责
B.通报批评
C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员
D.限制、暂停直至终止其从事相关业务
正确答案:D
答案解析:申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案: (1)通报批评;(2)公开谴责;(3)认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。
10、根据《证券起头投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券期货投资者适当应管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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