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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题
帮考网校2019-11-05 16:31
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列关于股份有限公司责任说法中,正确的是()。
Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任
Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任
Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权;公司以其全部财产对公司的债务承担责任(Ⅱ正确);有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任(Ⅲ正确)。

2、证券公司向客户介绍投资收益预期,()。
Ⅰ.必须恪守诚信原则
Ⅱ.提供充分合理的依据
Ⅲ.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考
Ⅳ.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则(Ⅰ正确),提供充分合理的依据(Ⅱ正确),并以书面方式特别声明,所述预期仅供客户参考(Ⅲ正确),不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺(Ⅳ正确)。

3、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,()。【选择题】

A.可以表明参与集合计划没有风险

B.可以保证本金安全

C.不保证最低收益

D.可以保证资产投资不受损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确:集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。

4、证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况(Ⅳ正确)、内部控制制度(Ⅰ正确)、合规制度(Ⅱ正确)和人力资源状况(Ⅲ正确)相适应。

5、证券公司()报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。【选择题】

A.季度

B.年度

C.月度

D.半月度

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

6、股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险
Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
Ⅳ.标的证券近期涨幅较高【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》规定,股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形之一的,证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险:
(1)单一标的证券已质押数量占总股本超过50%;(Ⅲ项正确)
(2)标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏;(Ⅱ项正确)
(3)标的证券近期涨幅较高;(Ⅳ项正确)
(4)标的证券对应的上市公司存在退市风险;(Ⅰ项正确)
(5)标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查;
(6)证券公司认为存在风险较大的其他情形。

7、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ.准确
Ⅱ.客观
Ⅲ.完整
Ⅳ.公平【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。

8、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确:制衡全公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。

9、证券公司可以在区域性股权市场开展()业务。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务: (1)推荐企业挂牌; (Ⅴ正确)(2)承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让; (Ⅱ正确)(3)代理开立区域性股权市场证券账户;(Ⅰ正确) (4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务; (Ⅳ正确)(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券; (Ⅲ正确)(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动; (7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息; (8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务; (9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务; (10)推荐企业展示; (11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

10、托管人办理专项计划的托管业务,应当履行下列职责()。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确:托管人办理专项计划的托管业务,应当履行下列职责:安全保管专项计划相关资产;监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构;出具资产托管报告;计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

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