2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。【选择题】

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

2、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。【选择题】

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：

（1）未直接参与信息披露违法行为；（A包括）

（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；

（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；

（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（B包括）

（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（C包括）

（6）其他需要考虑的情形。

3、根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
Ⅲ.债券信用评级达到AAA级
Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：
（1）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实；（Ⅰ项正确）
（2）发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；（Ⅱ项正确）
（3）债券信用评级达到AAA级；（Ⅲ项正确）
（4）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。（Ⅳ项正确）
未达到第（3）款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。

4、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性  
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性  
Ⅳ.操作程序的复杂性【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：由于证券交易方式的特殊性（Ⅱ项正确）、交易规则的严密性（Ⅲ项正确）和操作程序的复杂性（Ⅳ项正确），决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

5、证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。
Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现
Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任
Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅰ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因；第Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。

6、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.具有中华人民共和国国籍
Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的）
Ⅳ.未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格；

（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；

（3）具有中华人民共和国国籍；（Ⅱ项正确）

（4）具有完全民事行为能力；（Ⅰ项正确）

（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；

（6）具有从事证券业务2年以上的经历；

（7）未受过刑事处罚；（Ⅳ项正确）

（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（9）品行端正，具有良好的职业道德；

（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

7、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》的规定，除合伙协议另有规定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：

8、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

9、所有合格境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的（）时，交易所于次一交易日开市前通过交易所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。【选择题】

A.10%

B.20%

C.26%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所有合格境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的26%时，交易所于次一交易日开市前通过交易所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。

10、在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力，下列说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：评估投资者风险识别能力和风险承担能力：