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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明以下事项:
(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(Ⅰ正确)
(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(Ⅱ正确)
(3)代销、包销的期限及起止日期;(Ⅲ正确)
(4)代销、包销的付款方式及日期;
(5)代销、包销的费用和结算方式;(Ⅳ正确)
(6)违约责任;
(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应当追究刑事责任。【选择题】
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,应当追究刑事责任。
3、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。
Ⅰ.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ.转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定,证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息:
(1)转融资余额;(Ⅰ项正确)
(2)转融券余额;(Ⅱ项正确)
(3)转融通成交数据;(Ⅲ项正确)
(4)转融通费率。(Ⅳ项正确)
4、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中,正确的有()。
Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款(Ⅰ项错误);没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款(Ⅱ项正确);情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可(Ⅲ项正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上10 万元以下的罚款(Ⅳ项正确);情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
5、()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】
A.普通投资者
B.个人投资者
C.专业投资者
D.机构投资者
正确答案:A
答案解析:选项A正确:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
6、()是指证券公司设立另类投资子公司,按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【选择题】
A.远期交易业务
B.私募股权业务
C.大宗交易业务
D.另类投资业务
正确答案:D
答案解析:另类投资业务,是指证券公司设立另类投资子公司,按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。
7、()是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】
A.原始权益人
B.管理人
C.托管人
D.特殊目的载体
正确答案:B
答案解析:选项B正确:管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。
8、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,符合合格投资者标准的是()。【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
9、私募基金的募集禁止行为包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:私募基金的募集禁止行为:
10、下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是()。【选择题】
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员(证券分析师),必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验(选项A、B、C正确)。并没有要求具备行业分析的学科背景。(选项D错误)
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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