2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人
Ⅳ.财务负责人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事（Ⅰ正确）、高级管理人员（Ⅱ正确）应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

2、以下哪些信息属于公司内幕信息（）。
Ⅰ.新产品开发
Ⅱ.上市公司收购
Ⅲ.资产重组计划
Ⅳ.公司合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发（Ⅰ属于）、公司分红、上市公司收购（Ⅱ属于）等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划（Ⅲ属于）、公司合并（Ⅳ属于）等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

3、【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙人有下列情形之一的，当然退伙：

4、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

5、【选择题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

6、下列属于证券投资咨询人员执业行为的总体要求的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询人员执业行为的总体要求： （1）谨慎、诚实、勤勉尽责； （2）完整、客观、准确； （3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见；

7、III.网下委托 【组合型选择题】

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确： 客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。

8、构成全国场外市场运行管理的基本制度框架的法律法规制度不包括（）。【选择题】

A.《业务规则》

B.《非上市公众公司监督管理办法》

C.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

D.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，《业务规则》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。

9、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由（）依照《证券法》的原则规定。【选择题】

A.中国证监会

B.证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》第二条第二款规定“证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定”。

10、信息技术服务的范围包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信息技术服务的范围包括： （1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评； （2）重要信息系统的运维及日常安全管理；