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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题
帮考网校2019-10-31 17:24
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。【选择题】

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

正确答案:D

答案解析:选项D正确:对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。

2、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的,应当追究刑事责任。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.50

正确答案:C

答案解析:选项C正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的,应当追究刑事责任。

4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务不包括()。【选择题】

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.为客户存取保证金

D.中国证监会规定的其他服务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括:(1)协助办理开户手续(选项A不符合题意);(2)提供期货行情信息、交易设施(选项B不符合题意);(3)中国证监会规定的其他服务(选项D不符合题意)。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括()。【选择题】

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位结合原则

正确答案:D

答案解析:

选项B符合题意:证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则:

(1)合法合规原则(选项A正确);

(2)集中管理原则(选项B正确);

(3)独立运行原则(选项C正确);

(4)岗位分离原则(选项D错误)。

6、未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()。【选择题】

A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息(选项A正确),处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款(选项B错误);对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔(选项C正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款(选项D正确)。

7、基金财产债权债务独立性的意义包括()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:基金财产债权债务独立性的意义包括:

8、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责:

9、【组合型选择题】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确:经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构应当做到:

10、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:按照证券业从业人员执业行为准则的规定,以上四项均为从业人员不得从事的活动,除此之外,还有下列活动也不得从事:利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

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