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转眼,12月的证券从业考试已经近在眼前,不知道大家准备的如何了,今天,小编为大家带来一些考点,很重要哦~~~希望能助大家一臂之力,顺利过线。
发行人的财务指标应满足以下要求:
1.最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超人民币 3000 万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。
2.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超人民币 3 亿元。
3.发行前股本、总额不少于人民币 3000万元
4.最近 1 期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%。
5.最近 1 期期末不存在未弥补亏损。
金融期货的基本功能
1.期保值功能;
2.价格发现功能;
3.投机功能;
4.套利功能。
首次公开发行股票的基本条件和一般规定:
1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司;
2.持续经营时间应当在 3 年以上;
3.注册资本已足额缴纳;
4.生产经营合法;
5.最近 3 年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化;
6.股权清晰;
7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性;
8.发行人应规范运行。
上市公司非公开发行股票条件和一般规定:
1.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%;
2.本次发行的股份自发行结束之日起,12 个月内不得转让;
3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36 个月内不得转让;
4.募集资金使用符合规定;
5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
6.非公开发行股票的发行对象不得超过 10 名;
7.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。
证券交易规则主要包括:
1.集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。
2.大宗交易规则。
3.金融期货交易规则—基本规则:保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。
基金管理人的更换条件:
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
1.被依法取消基金管理资格;
2.被基金份额持有人大会解任;
3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
4.基金合同约定的其他情形。
证券投资基金的作用:
1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道;
2.有利于证券市场的稳定和发展。
证券投资基金的费用:
1.基金管理费;
2.基金托管费;
3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。
基金的投资风险:
1.市场风险;
2.管理能力风险;
3.技术风险;
4.巨额赎回风险。
基金托管人的职责:
1.安全保管基金财产;
2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
5.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
9.按照规定召集基金份额持有人大会;
10.按照规定监督基金管理人的投资运作;
11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
好啦!以上就是今天小编为大家带来的证券从业资格考试的一些重点内容,大家都掌握了么?最后,小编预祝大家考试顺利!旗开得胜!
证券从业资格证书必须要考吗?:证券从业资格证书必须要考吗?证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
证券从业资格考试一年考几次?:证券从业资格考试一年考几次?证券从业资格考试一年有五次左右。证券从业考试考两科,分别是《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,通过之后即可申请领取证券从业资格证书,此类别属于一般从业资格考试,报名费用:61元科,报名方式:网上报名。
证券从业资格考试考什么?:证券从业资格考试的考试科目分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2020-05-29
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