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证券从业考试还有2天就要开考了,不知道各位状态如何?随着新大纲启用,考试难度越来越大,各位一定要好好复习,在最后时刻努力复习有关的知识点,做到以本为本,以不变应万变。下面小编就为大家整理了考试常考的知识点,大家可以学习一下哈。
首次公开发行股票的基本条件和一般规定
1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司;
2.持续经营时间应当在3年以上;
3.注册资本已足额缴纳;
4.生产经营合法;
5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化;
6.股权清晰;
7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性;
8.发行人应规范运行。
发行人的财务指标应满足以下要求
1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;
2.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元;
3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元;
4.最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;
5.最近1期期末不存在未弥补亏损。
上市公司非公开发行股票条件和一般规定
1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;
2.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;
3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;
4.募集资金使用符合规定;
5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名;
7.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。
证券交易规则主要包括
1.集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户;
2.大宗交易规则;
3.金融期货交易规则——基本规则:保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;结算会员规则;风险控制规则;
证券投资基金的作用
1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道;
2.有利于证券市场的稳定和发展。
基金管理人的更换条件
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
1.被依法取消基金管理资格;
2.被基金份额持有人大会解任;
3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
4.基金合同约定的其他情形。
基金托管人的职责
1.安全保管基金财产;
2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
5.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
9.按照规定召集基金份额持有人大会;
10.按照规定监督基金管理人的投资运作;
11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
证券投资基金的费用
1.基金管理费;
2.基金托管费;
3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、征管费;
4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等;
5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。
基金的投资风险
1.市场风险;
2.管理能力风险;
3.技术风险;
4.巨额赎回风险。
金融期货的基本功能
1.期保值功能;
2.价格发现功能;
3.投机功能;
4.套利功能。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试准考证上没有头像吗?:证券从业资格考试准考证上没有头像吗?证券从业资格考试都是现场照相,准考证上都没有头像。证券从业资格考试开始前15分钟进行头像采集,考试开始后20分钟内仍可以进入考场照相并参加考试。采像也将作为成绩合格证上的头像。
证券从业考试填错后可以申请退款重新报名吗?:证券从业考试填错后可以申请退款重新报名吗?证券从业考试填错,可在报考期间修改信息。(1)如果是报名系统中考生个人信息有误?除姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目只能在报名期间修改,其余信息考生可随时自行登陆网站进行修改。(2)考生的报考区域、报考科目有误,考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。考生可在报名期间登陆报名网站。
2020-05-29
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