2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询业务人员分为（）。【单选题】

A.证券分析师和客户经理

B.证券咨询师和证券分析师

C.证券研究员和投资顾问

D.证券投资顾问和证券分析师

正确答案:D

答案解析:选项D正确：注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。

2、中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D4大类7个级别。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D4大类7个级别。

3、 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【单选题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.认定为不适当人选

D.行政拘留

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

4、证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益（）。【多选题】

A.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益

B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形。

5、（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【单选题】

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。