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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。【选择题】
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(选项C属于)(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;(选项D属于)(7)由注册会计师提供的验资报告;(选项A属于)(8)中国证监会要求提供的其他文件。
2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托从事的介绍业务范围Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式Ⅳ.交易结算结果查询方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围;(Ⅱ项包括)(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(Ⅰ项包括)(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(Ⅲ项错误)(4)客户开户和交易流程、出入金流程;(5)交易结算结果查询方式;(Ⅳ项包括)(6)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。
3、下列各项中,属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有( )。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资顾问业务的内部控制要求包括:(1)证券投资顾问人员管理制度要求;(2)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求;(3)保证与服务方式、业务规模相适应;(4)业务留痕管理和档案保存要求;(5)人员培训要求。
4、大集合产品在未完成总体规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说,不得新增以下行为()。Ⅰ.未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额Ⅱ.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品Ⅲ.违规为大集合产品聘请投资顾问Ⅳ.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:大集合产品在未完成总体规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说,不得新增以下行为:(1)未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额;(2)通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品;(3)违规为大集合产品聘请投资顾问;(4)未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更;(5)法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。
5、在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是授权人、委托人(Ⅱ、Ⅲ正确)。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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