2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾3年的，不得担任分支机构负责人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年的，不得担任分支机构负责人。

2、证券业协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年，自决定作出或生效之日起算。信息对应的决定本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券业协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年，自决定作出或生效之日起算。信息对应的决定本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

3、（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。【单选题】

A.证券期货经营机构主要负责人

B.董事会

C.证券经营机构的高级管理人员

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

4、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。【单选题】

A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

正确答案:A

答案解析:B项，【事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分】。C项，应为【4月30日】之前报送。D项，应为【5个工作日】。

5、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。【多选题】

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.连续或者多次违反本规定

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.产生恶劣社会影响

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。