2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

2、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件（）。【多选题】

A.取得证券从业资格

B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试

C.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形

D.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：（1）取得证券从业资格；（2）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（3）无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；（4）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；（5）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（6）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

3、机构及其工作人员应当自觉遵守公平竞争，公平竞争要求尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下公平竞争要求：（1）尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为；（2）不以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务；（3）不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益。

4、诚信信息以（）形式保存。【单选题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

5、根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。