2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。【多选题】

A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B.在经纪业务中接受客户的全权委托

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券业从业人员一般性禁止行为包括：（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（A项正确）（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（D项正确）（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。B项，在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

2、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。【多选题】

A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（A正确）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（B正确）（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

3、一般情况下，个人处理者可处理敏感个人信息。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:只有在具有特定的目的和充分的必要性，并采取严格保护措施的情形下，个人信息处理者方可处理敏感个人信息。

4、根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

5、乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。【不定项】

A.公开发行证券

B.欺诈发行证券

C.非法集资

D.背信运用受托财产

正确答案:B

答案解析:欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。

6、合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货账户。合格境外投资者可以开立多个证券期货账户，申请开立的证券期货账户应当与人民币专用存款账户对应。

7、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。

8、《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的法律。

9、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照（）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【单选题】

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。

10、（）依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检査，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。