2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起30个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

2、财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位公章。【多选题】

A.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

B.项目协办人

C.财务顾问主办人

D.部门负责人

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

3、关于证券经纪业务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自开户之日起不得少于20年

B.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务由同一人操作复核

C.证券公司设立分支机构的数量、管理层级应当与公司内部控制水平相匹配

D.禁止证券公司以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励

正确答案:C、D

答案解析:A项，证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自销户之日起不得少于20年；【不是开户之日起】B项，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。【操作复核不能是同一人】

4、客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

5、《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。

6、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.公司债券只能公开发行

B.公司债券是有价证券

C.公司债券的投资风险，由投资者自行承担

D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

7、自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

8、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。【多选题】

A.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

B.内部董事人数占董事人数1/5以上

C.内部董事人数占董事人数1/6以上

D.中国证监会认定的其他情形

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

9、资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合的规定有（ ）。【多选题】

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告

B.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期跟踪评级报告

C.在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

D.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：（1）按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；（2）在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；（3）应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

10、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。【单选题】

A.3

B.6

C.12

D.24

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。