2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。 【多选题】

A.必须恪守诚信原则

B.提供充分合理的依据 

C.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考

D.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则（A正确），提供充分合理的依据（B正确），并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考（C正确），不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺（D正确）。

2、下列涉及证券自营业务的主要法律法规，错误的是（）。【单选题】

A.《证券公司证券自营业务指引》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券公司风险处理条例》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券公司证券自营业务指引》等。

3、证券公司参与区域性市场，应（）。【多选题】

A.合理确定参与的数量和地域

B.制定开展区域性市场业务方案

C.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D.制定接受监管的方案

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的规定，证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域（A项正确），制定开展区域性市场业务方案（B项正确），建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制（C项正确）。

4、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。【单选题】

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

5、（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能；股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。

6、证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的同级响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的分级响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。

7、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年者，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

8、公司提供担保的主要方式不包括（）。【单选题】

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

9、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【单选题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

10、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。