2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。【多选题】

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：（1）客体要件（A项正确）；（2）客观要件（B项正确）；（3）主体要件（C项正确）；（4）主观要件（D项正确）。

2、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。【多选题】

A.合法投资

B.只注重高额回报

C.眼见为实

D.审慎投资

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（A正确）；眼见为实（C正确），审慎投资（D正确），而不能单纯地追求高额回报。

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯（A正确），即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪（C正确），否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

4、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。【多选题】

A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的

B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的

C.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的

D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

5、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。