下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息,采取有效措施保障投资者信息安全。上述信息的保存期限自销户之日起不得少于()年。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息,采取有效措施保障投资者信息安全。上述信息的保存期限自销户之日起不得少于20年。
2、证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程。此外,证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。
3、关于张某的处罚,下列说法正确的是()。【不定项】
A.张某的行为达到入刑标准,构成犯罪
B.张某的行为未达到入刑标准,不构成犯罪
C.张某应该按规定进行行政处罚
D.张某利用内幕信息进行交易,应该进行立案追诉
正确答案:B、C
答案解析:选项BC说法正确。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十条的规定,内幕交易、泄露内幕信息行为,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)获利或者避免损失数额在50万元以上的;(2)证券交易成交额在200万元以上的;(3)期货交易占用保证金数额在100万元以上的;(4)2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的;(5)明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的;(6)具有其他严重情节的。
4、国有独资公司的董事、高级管理人员可以在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:国有独资公司的董事、高级管理人员,未经履行出资人职责的机构同意,不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。
5、远期合约,是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:期货合约,是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。远期合约,是指期货合约以外的,约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料