2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。【不定项】

A.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3

B.证券公司董事会每年至少召开1次会议

C.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

D.公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

正确答案:C、D

答案解析:选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

2、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【多选题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

3、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A 、B 、C 、D、E五大类十一个级别。其中，D级是正常经营状态的最低等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C (CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。

4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。【单选题】

A.员工

B.经理层

C.各业务部门、分支机构及子公司负责人

D.风险管理部门

正确答案:A

答案解析:证券公司每一名【员工】对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于：通过学习、经验积累增强风险意识；谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

5、证券公司对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，也需要提交大额交易报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。