2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。【单选题】

A.15日

B.1个月

C.10个工作日

D.20日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

2、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。【单选题】

A.7个

B.30个

C.5个

D.15个

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起7个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

3、在柜台市场发行、销售与转让的私募产品不包括（）。【单选题】

A.证券公司以非公开募集方式设立的资产管理计划

B.银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.证券子公司以公开募集方式承销的公司债务融资工具

D.证券公司以非公开募集方式承销的资产管理计划

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：，在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

4、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。【单选题】

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：保管基金资产属于基金托管人的义务。基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（B属于）（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（C属于）（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（D属于）（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

5、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。【单选题】

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

6、信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

7、下列不属于自营业务后台职能的是（）。【单选题】

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理（A属于）、资金清算（C属于）、会计核算（D属于）等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

8、证券公司另类子公司不得再下设任何机构。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。

9、下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（ ）。【多选题】

A.证券公司可以出借自营账户

B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

C.可以从自营账户中提取现金

D.对自营资金执行独立清算制度

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营；（A错误）自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金；（B正确、C错误）对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。（D正确）

10、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。