2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。【不定项】

A.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3

B.证券公司董事会每年至少召开1次会议

C.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

D.公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

正确答案:C、D

答案解析:选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

2、证券公司客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

3、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）内，报送相关情况报告。【单选题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后5个工作日内，报送相关情况报告。

4、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解（）等情况。【多选题】

A.投资者的身份

B.投资者的信用状况

C.投资者的金融知识

D.投资者的投资经验

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

5、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。【单选题】

A.公正性

B.可靠性

C.真实性

D.合法性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。

6、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。【单选题】

A.客户自行承担

B.证券公司承担

C.客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司按比例承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

7、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。【单选题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

8、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【单选题】

A.公司债券

B.金融债券

C.中期票据

D.股票

正确答案:D

答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。

9、未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。【单选题】

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:D

答案解析:未经【国务院】同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。

10、处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院证券监督管理部门统一组织依法查处。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。