2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括（）。【多选题】

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.流动性覆盖率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。

2、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.为客户存取保证金

D.中国证监会规定的其他服务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续（选项A不符合题意）；（2）提供期货行情信息、交易设施（选项B不符合题意）；（3）中国证监会规定的其他服务（选项D不符合题意）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

4、下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理，说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

B.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理

C.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：约定购回式证券交易的风险管理包括：（1）证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（A项正确） （2）证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（D项正确）（3）证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理；（B项正确）（4）证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控；（C项正确）（5）证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标；（6）证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。

5、从事证券投资咨询业务的人员分为两类，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

正确答案:A、D

答案解析:选项AD说法正确：从事证券投资咨询业务的人员分为两类：（1）在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师；（A项正确）（2）向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（D项正确）

6、出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处100万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，违反本法第十八条第二款的规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。

7、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行可能的风险提示。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

8、融资融券业务客户的选择标准包括（）。 【多选题】

A.从事证券交易时间 

B.关联关系 

C.资产状况 

D.账户状态

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：融资融券客户的选择标准包括以下几方面：（1）从事证券交易时间；（A正确）（2）账户状态；（D正确）（3）信誉状况；（4）资产状况；（C正确）（5）投资风格及业绩；（6）关联关系。（B正确）

9、全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行（）。【多选题】

A.准确识别

B.审慎评估

C.动态监控

D.及时应对

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。

10、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满10日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。