2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定，以下属于中国证监会应当从重处理的情形有（）。【多选题】

A.产生恶劣社会影响

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定

D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

2、（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理；中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

3、效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息是指向社会公众公开的信息，任何机构或者个人都可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息是指向社会公众公开的信息，任何机构或者个人都可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。

4、证券公司及其从业人员违反《证券经纪业务管理办法》规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在下列情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定数额的罚款（）。【多选题】

A.业务管控存在重大缺陷

B.严重损害投资者合法权益

C.严重危及市场正常秩序

D.严重损害证券行业形象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员违反《证券经纪业务管理办法》规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在下列情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定数额的罚款：（1）业务管控存在重大缺陷；（2）严重损害投资者合法权益；（3）严重危及市场正常秩序；（4）严重损害证券行业形象；（5）造成恶劣社会影响。

5、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【单选题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）