2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、廉洁从业的内控机制包括（）。【多选题】

A.制度建设

B.机制及职责管理

C.第三方机构及人员管理

D.信息保密及利益冲突

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：廉洁从业的内控机制：（1）制度建设；（2）机制及职责管理；（3）第三方机构及人员管理；（4）信息保密及利益冲突。

2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。【多选题】

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（A项正确）（2）配合查处违法行为有立功表现的；（B项正确）（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（C项正确）（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。（D项正确）

3、执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。

4、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。【多选题】

A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

C.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

D.中国证监会规定的其他评级对象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

5、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【单选题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）