2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。【多选题】

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（A项正确）（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（B项正确）（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（C项正确）（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（D项正确）

2、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50%以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产 50%以上的，应予立案追诉。

3、我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:我国《公司法》所称公司，是指依据《公司法》在中华人民共和国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

4、关于股份公司的设立，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.设立股份公司，应当有1人以上200人以下为发起人

B.股份公司的注册资本为在公司登记机关登记的已发行的股本总额

C.股份公司的设立，只可以采取募集设立的方式

D.设立股份公司，应当由全体股东共同制定公司章程

正确答案:A、B

答案解析:C项，股份公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。D项，设立股份公司，应当由发起人共同制定公司章程。

5、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。

6、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。【多选题】

A.证券公司的股东、实际控制人 

B.为证券公司提供服务的证券服务机构

C.证券公司及其董事、监事、工作人员

D.证券公司的开户银行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司及其董事、监事、工作人员；（C项正确）（2）证券公司的股东、实际控制人；（A项正确）（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（D项正确）（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。（B项正确）

7、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。【单选题】

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

8、根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则说法正确的是（）。【多选题】

A.主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查

B.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议

C.主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告

D.主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则如下：（1）主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。；（2）主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观、准确调查的基础上出具尽职调查报告；（3）主办券商应设立内核机构，负责审核股份公司股票挂牌申请，并在审核基础上出具内核意见；（4）主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告。主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制申请文件；（5）主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。

9、下列不可以成为基金销售机构的是（）。【单选题】

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

10、以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。 【多选题】

A.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

B.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 

C.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 

D.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（B正确），不得代期货公司、客户收付期货保证金（A正确），不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（C正确）；证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（D正确）。