2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。【多选题】

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

2、执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。

3、下列选项中，属于公开信息的是（）。【多选题】

A.协会会员基本信息

B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C.会员效力期限内受奖励次数

D.从业人员效力期限内受奖励次数

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息（AB属于）、会员和从业人员效力期限内受奖励次数（CD属于）、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

4、证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问，但是该证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问，证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。

5、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。【多选题】

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的控股股东

C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D.证券公司的董事

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（A正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（B正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（D正确）（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（C正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。