2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资咨询机构执业规范(试行)》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。

2、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

3、证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。

4、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

5、证券行业文化建设行为层包括（）。【多选题】

A.平衡各方利益

B.融合发展战略

C.建立长效激励

D.加强声誉约束

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券行业文化建设行为层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。融合发展战略属于组织层的内容。