2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾3年的，不得担任分支机构负责人。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任分支机构负责人。因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年的，不得担任分支机构负责人。

2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

3、证券基金经营机构聘任分支机构负责人前，应当考察确认其是否符合相应的任职条件，并自作出聘任决定之日起5个工作日内参照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十一条的规定向中国证券业协会报送备案材料。中国证券业协会进行核查时发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构聘任分支机构负责人前，应当考察确认其是否符合相应的任职条件，并自作出聘任决定之日起5个工作日内参照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十一条的规定向中国证监会相关派出机构报送备案材料。中国证监会相关派出机构进行核查时发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。

4、关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。【不定项】

A.应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票

B.应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备

C.应在入职前处置所持有的全部股票

D.继续长期持有该股票

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券，不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资，王某应在入职前处置所持有的全部股票。

5、健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。