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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的是()。【选择题】
A.犯罪主体是一般主体,只包括自然人
B.犯罪主观方面是故意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:非法集资罪的犯罪构成包括:(1)犯罪主体是一般主体,包括自然人和单位;(选项A说法错误)(2)犯罪主观方面是故意;(选项B说法正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序;(选项C说法正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。(选项D说法正确)
2、操纵证券、期货市场罪,是指以()为目的的违法行为。【选择题】
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
正确答案:A
答案解析:选项A正确:操纵证券、期货市场罪,是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。
3、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。【选择题】
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体
正确答案:A
答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。
4、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法,不正确的是()。【选择题】
A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员
B.行为人在主观上出于故意,过失构成本罪
C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为
D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
正确答案:B
答案解析:选项B说法不正确:内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。其在主体要件上,构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员(选项A正确);其在主观要件上,行为人在主观上出于故意,即有让自己或者他人从中牟利的目的,过失不构成本罪(选项B错误);其在客观要件上,行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为(选项C正确);其在客体要件上,侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益(选项D正确)。
5、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。Ⅰ.知情程度和态度 Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景 Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用;(Ⅳ正确)(2)知情程度和态度;(Ⅰ正确)(3)职务、具体职责及履行职责情况;(Ⅱ正确)(4)专业背景;(Ⅲ正确)(5)其他影响责任认定的情况。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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