2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告；选项B说法错误：证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责；选项C说法错误：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论其资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告；选项D说法错误：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

2、交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向中国证监会报告，接受持续管理。中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向协会报告，接受持续管理。中国证监会、协会对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。

3、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类：第一类是专业机构投资者；第二类是符合一定条件的专业投资者；第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、 人民币合格境外机构投资者(RQFII) 等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

4、下列关于另类子公司的业务范围，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司只能以自有资金进行投资

B.另类子公司可以从事投资业务之外的业务

C.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送

D.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解： （1）另类子公司只能以自有资金进行投资；（2）投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等；（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责；（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务；（B说法错误）（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

5、下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。【不定项】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B.不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易

D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:操纵证券市场行为包括：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易；（7）操纵证券市场的其他手段。